Naudas pārvaldīšanas noteikumi tirdzniecībā

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. Sankciju riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi sankciju likuma Vispārīgie jautājumi 1. Šo noteikumu III nodaļa ir saistoša arī regulētā tirgus organizētājiem, centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem, kā arī apdrošināšanas sabiedrībām, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpniekiem, kuri sniedz nedzīvības apdrošināšanas pakalpojumus, un šādu citās dalībvalstīs un trešajās valstīs reģistrētu subjektu filiālēm Latvijas Republikā.

Noteikumi nosaka: 2. Noteikumos lietotie termini: 3.

Šo noteikumu kontekstā par sankcijām uzskatāmas arī tādas ES vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts noteiktās sankcijas, kas identificētas saskaņā ar šo noteikumu Sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēma ir neatņemama iestādes iekšējās kontroles sistēmas sastāvdaļa; 3. Sankciju riska novērtējums un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēma 4.

Populāras kategorijas

Iestāde atbilstoši savam darbības veidam veic un dokumentē sankciju riska novērtējumu, lai noskaidrotu, novērtētu, izprastu un pārvaldītu savai darbībai piemītošo sankciju risku.

Veicot sankciju riska novērtējumu, iestāde ņem vērā vismaz šādus sankciju risku ietekmējošus faktorus: 4. Iestāde veic sankciju riska novērtējumu attiecībā uz visām šo noteikumu 3.

Sankciju riska novērtējumu apstiprina iestādes valde, ja tā ir iecelta, vai augstākā pārvaldes institūcija. Pamatojoties uz sankciju riska novērtējumu, iestāde izveido sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmu. Sankciju riska politikas apstiprina padome, ja tā ir iecelta, vai iestādes augstākā pārvaldes institūcija, savukārt sankciju riska procedūras var apstiprināt iestādes valde, ja tā ir iecelta, vai augstākā pārvaldes institūcija vai tās deleģēta struktūrvienība.

Izveidojot sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmu, iestāde ņem vērā vismaz šādas sankciju risku paaugstinošas pazīmes: 7. Izveidojot sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmu, iestāde paredz vismaz: 8. Iestāde atbilstoši tās darbībai piemītošajam sankciju riskam regulāri, bet ne retāk kā reizi trijos gados aktualizē sankciju riska novērtējumu.

Kredītiestādes, licencētas maksājumu un elektroniskās naudas iestādes un naudas pārvaldīšanas noteikumi tirdzniecībā dalībvalstu un trešo valstu filiāles sankciju riska novērtējumu pārskata un aktualizē reizi 18 mēnešos. Iestāde regulāri, bet ne retāk kā reizi 18 mēnešos izvērtē un dokumentē sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas darbības efektivitāti, tai skaitā pārskata un aktualizē ar klientu, tā rezidences reģistrācijas valsti, saimniecisko vai personisko darbību, klienta galvenajiem sadarbības partneriem, klienta izmantotajiem pakalpojumiem un produktiem un to piegādes kanāliem, kā arī ar klienta veiktajiem darījumiem saistīto sankciju risku, un, ja nepieciešams, veic pasākumus tās efektivitātes uzlabošanai, tai skaitā pārskata un precizē sankciju riska pārvaldīšanas politikas naudas pārvaldīšanas noteikumi tirdzniecībā procedūras.

• Noteikumi nosaka tirdzniecības veidus, kas saskaņojami ar pašvaldību, un tirdzniecības organizēšanas kārtību.
• Jaunākā bināro opciju platforma

Kredītiestādes, licencētas maksājumu un elektroniskās naudas iestādes, kā arī to dalībvalstu un trešo valstu filiāles ne retāk kā reizi 18 mēnešos nodrošina neatkarīgu sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas darbības efektivitātes izvērtēšanu, piesaistot profesionālu ārējo vērtētāju.

Iestāde neatkarīgi no šo noteikumu 9.

Iestāde ieceļ par sankciju riska pārvaldīšanu atbildīgo darbinieku, kurš ir tiesīgs pieņemt lēmumus un ir tieši atbildīgs iekāres binārās iespējas normatīvo aktu sankciju jomā ievērošanu un izpildi, kā arī par to, lai tiktu nodrošināta ziņošana par sankciju pārkāpumiem vai iespējamiem pārkāpumiem un sankciju apiešanu Komisijai un iestādes valdei, ja tā ir iecelta, vai augstākajai pārvaldes institūcijai.

Iestāde nodrošina par sankciju riska pārvaldīšanu atbildīgajam darbiniekam atbilstošas pilnvaras un pieeju nepieciešamajai informācijai tā amata pienākumu izpildei.

Iestāde 30 dienu laikā pēc tam, kad ir iecēlusi par sankciju riska pārvaldīšanu atbildīgo darbinieku vai aizstājusi šo darbinieku ar citu, par to rakstveidā paziņo Komisijai. Iestāde nodrošina, lai darbinieki, kuri ir iesaistīti sankciju riska pārvaldīšanā, tostarp video bināro opciju iq iespēju stratēģijas sankciju riska pārvaldīšanu atbildīgais darbinieks, pārzinātu ar sankciju riska pārvaldīšanu saistītos riskus, Latvijas Republikas, ES, kā arī citu valstu organizāciju, kuru sankcijas iestāde atzinusi par tādām, kas būtiski ietekmē iestādi vai finanšu un kapitāla tirgus intereses saskaņā ar tās sankciju riska novērtējumu, normatīvos aktus sankciju jomā.

• Naudas pārvaldība Naudas pārvaldība un tirdzniecības finansēšana Mēs piedāvājam plašus naudas pārvaldības risinājumus, tirdzniecības un piegādes ķēdes finansēšanas produktus, kā arī klientiem piemērotu elektronisko kanālu klāstu.
• Kā nopelnīt naudu ienākošajiem

Iestāde regulāri veic darbinieku apmācību, lai uzlabotu to zināšanas un prasmes sankciju riska pārvaldīšanā. Iestāde nekavējoties, bet ne vēlāk kā nākamajā darba dienā pēc attiecīgo faktu konstatēšanas brīža ziņo Komisijai par: Nosacījumi un prasības attiecībā uz ES vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalstu noteiktajām sankcijām Par finanšu un kapitāla tirgus intereses būtiski ietekmējošām uzskatāmas tādas ES vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts noteiktās sankcijas, kuras oficiālajā valūtā izņemot euro galvenokārt tiek veikti norēķini starptautiskajā tirdzniecībā un finanšu tirgos un kuras noteikto sankciju neievērošanas gadījumā var tikt būtiski apgrūtināta finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku piekļuve starptautiskajai finanšu norēķinu sistēmai.

Karstas tēmas

Iestāde, veicot sankciju riska novērtējumu un izvērtējot ES vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalstu noteiktās sankcijas, kuras būtiski ietekmē iestādes intereses, izvērtē un ņem vērā vismaz šādus apstākļus: Ja atbilstoši sankciju riska novērtējumam iestāde konstatē ES vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts noteikto sankciju būtisku ietekmi uz iestādi vai finanšu un kapitāla tirgus interesēm, iestāde nodrošina atbilstošu sankciju riska pārvaldīšanu arī attiecībā uz šīs ES vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts noteiktajām sankcijām.

Piemērojot ES vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankcijās noteiktos finanšu ierobežojumus, iestāde izvērtē ar šiem ierobežojumiem saistītos riskus, tostarp juridiskos riskus, un paredz izvērtējumam atbilstošus ierobežojumus, tai skaitā nosaka, ka iestāde nesniedz pakalpojumus personai, attiecībā uz kuru noteikti finanšu ierobežojumi, vai neizpilda darījumus, ja tajos iesaistītā puse ir persona, attiecībā uz kuru noteikti finanšu ierobežojumi.

Atkāpjoties no šo noteikumu Vēršoties Komisijā, lai saņemtu atļauju, iestāde iesniedz izvērtējumu, ka sniedzamais pakalpojums atbilst šo noteikumu Šo noteikumu Noslēguma jautājums Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Komisijas Černaja-Mežmale Nosaukums: Sankciju riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi Statuss: Spēkā esošs spēkā esošs Izdevējs: Finanšu un kapitāla tirgus komisija Veids: noteikumi Numurs: Pieņemts: Naudas pārvaldīšanas noteikumi tirdzniecībā spēkā: Publicēts: Latvijas Vēstnesis,